币安的澳大利亚衍生品部门因合规和客户访问违规被罚款690万澳元

澳大利亚联邦法院命令币安的澳大利亚衍生品部门（即Oztures Trading Pty Ltd）支付1000万澳元（约合690万美元）的罚款。

在2022年至2023年期间，该实体错误地将超过85%的本地客户归类为批发投资者，导致524名零售客户在没有法定消费者保护的情况下接触高风险加密衍生品，造成约866万澳元（约合590万美元）的交易损失和390万澳元（约合270万美元）的费用损失。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席乔·隆戈表示，币安未能建立基本的合规审查机制，并错误地批准了数百份批发投资者申请。根据提交给法院的事实陈述，币安承认其客户入驻流程存在缺陷，允许申请者反复参加资格测试直到通过，并且高级合规人员对申请材料的审查不够充分。币安承认六项违规，包括未向零售客户提供产品披露声明、未进行目标市场评估以及未维护合规的内部争议解决系统。这项罚款是对之前由ASIC监督的约1310万澳元（约合900万美元）客户赔偿的补充。该实体的澳大利亚金融服务许可证于2023年4月被吊销。